本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

l 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市黄浦区南京东路61号4楼。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2,276名、从业人员总数9,697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 707名，首席合伙人为朱建弟先生。

立信2020年度业务收入41.06亿元，其中审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。2020年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，为本公司同行业4家上市公司提供审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

2、投资者保护能力

截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施0次、纪律处分2次。63名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施0次、纪律处分2次。

（二）项目信息

1、基本信息

（1） 项目合伙人近三年从业情况：

姓名：李洪勇

（2） 签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：李昀

（3） 质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：揭明

2、项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

立信和项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（三）审计费用

审计费用定价原则：按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。

公司2021年度审计费用总额为人民币150万元，较上一期审计费用未发生变化。公司授权管理层根据公司2022年度的审计工作量及市场价格水平决定2022年度审计费用。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

董事会审计委员会已对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为立信具有证券、期货相关业务从业资格和丰富的执业经验，在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。董事会审计委员会全体委员一致同意续聘立信为公司2022年度财务及内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

（二）独立董事的事前认可意见及独立意见

独立董事事前认可意见：立信作为2021年度公司聘任的审计机构，审计期间勤勉尽责，恪守职业道德，坚持独立、客观、公正的审计准则，按进度完成了公司各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营结果，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。因此，我们同意将《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

独立董事独立意见：立信在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，在为公司提供2021年度财务报告及内部控制审计服务工作中，能够坚持独立审计原则，独立、客观、公正、及时地完成与公司约定的各项审计业务，因此我们同意续聘立信为公司2022年度审计机构并提交公司股东大会审议。

（三）董事会意见

公司于2022年3月7日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》，同意续聘立信为公司2022年度审计机构及内部控制审计机构。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

   百川能源股份有限公司

董  事  会

2022年3月7日